2010年证券从业资格考试证券交易串讲笔记第四章（二）

第二节 资产管理业务
　　一、资产管理业务的含义及种类
　　资产管理业务的含义
　　资产管理业务的种类
　　为单一客户办理定向资产管理业务
　　为多个客户办理集合资产管理业务本文
　　要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务
　　二、资产管理业务的管理
　　资产管理业务管理的基本原则
　　资产管理业务的运作管理(重点掌握，对有关数值应重点记忆)
　　证券公司办理资产管理业务的一般规定
　　证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范本文
　　(三)资产管理业务资格(重点掌握，对有关数值应重点记忆)
　　(四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序
　　(五)集合资产管理计划说明书
　　(六)资产管理合同
　　(七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆)
　　(八)客户资产托管
　　(九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
　　三、资产管理业务的风险及其控制
　　(一)资产管理业务的风险
　　法律风险
　　市场风险
　　经营风险
　　管理风险
　　(二)资产管理业务风险的控制
　　四、资产管理业务的监管和法律责任
　　监管措施