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2012年证券从业资格考试《证券交易》考前预测卷(3)

发布时间：2012-05-06 19:27  来源：证券从业资格考试证券交易 查看： 次 打印  关闭
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　　41.证券公司的（　　）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 
　　A.投资决策机构 
　　B.自营业务部门 
　　C.董事会 
　　D.股东大会 
　　42.融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 
　　A.证券公司向客户 
　　B.银行向客户 
　　C.银行向证券公司 
　　D.证券公司向银行 
　　43.证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（　　）亿元以上 
　　A.3 
　　B.9 
　　C.12 
　　D.20 
　　44.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（　　）。 
　　A.融券专用证券账户 
　　B.客户信用交易担保证券账户 
　　C.客户信用交易担保资金账户 
　　D.信用交易证券交收账户 
　　45.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过（　　）。 
　　A.3个月 
　　B.6个月 
　　C.9个月 
　　D.12个月 
　　46.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。 
　　A.5% 
　　B.10% 
　　C.15% 
　　D.20% 
　　47.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 
　　A.5 
　　B.10 
　　C.15 
　　D.30 
　　48.代理客户办理专用证券账户，应当由（　　）向证券登记结算机构申请。 
　　A.客户自己 
　　B.证券公司 
　　C.证券交易所 
　　D.托管银行 
　　49.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。
　　A.100 
　　B.200 
　　C.300 
　　D.500 
　　50.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 
　　A.1万元以上3万元以下 
　　B.3万元以上5万元以下 
　　C.1万元以上10万元以下 
　　D.10万元以上15万元以下 
　　51.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。 
　　A.15% 
　　B.20% 
　　C.30% 
　　D.50% 
　　52.维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。 
　　A.50% 
　　B.100% 
　　C.200% 
　　D.300% 
　　53.单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 
　　A.20% 
　　B.15% 
　　C.10% 
　　D.25% 
　　54.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。 
　　A.1，10 
　　B.2，20 
　　C.3，30 
　　D.5，50 
　　55.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。 
　　A.3 
　　B.5 
　　C.10 
　　D.15 
　　56.进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。 
　　A.20% 
　　B.50% 
　　C.100% 
　　D.200% 
　　57.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（　　）。 
　　A.企业债 
　　B.国债 
　　C.国债和企业债 
　　D.标准券 
　　58.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）天。 
　　A.10 
　　B.30 
　　C.60 
　　D.91 
　　59.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。 
　　A.10% 
　　B.15% 
　　C.20% 
　　D.25% 
　　60.债券回购交易是（　　）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。 
　　A.债券的持有方 
　　B.资金贷出方 
　　C.资金供应方 
　　D.融券方 
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